Регламент проверки контрагентов: образец 2026

Комплаенс, персональные данные и безопасность 16 полей для заполнения

Правовая основа и дата проверки: применимое законодательство Российской Федерации, учредительные и локальные документы организации. Редакционная проверка Арбитум: 25.08.2026. Перед применением проверьте факты, специальные нормы и обязательные процедуры.

⬇ Скачать шаблон (.doc) — бесплатно Заполнить документ в Арбитум

РЕГЛАМЕНТ ПРОВЕРКИ КОНТРАГЕНТОВ УТВЕРЖДЕНО приказом / решением от «__» ______ 20__ г. № ____ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Документ регулирует предмет, указанный в его наименовании, в соответствии с: применимое законодательство Российской Федерации, учредительные и локальные документы организации. 1.2. Область применения, подразделения и категории лиц: ____________________. 2. ТЕРМИНЫ, РОЛИ И ПРИНЦИПЫ 2.1. Ключевые термины и ответственные роли: ____________________. 2.2. Принципы законности, минимизации данных, разделения полномочий, документирования и контролируемости применяются в соответствующей сфере. 3. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ 3.1. Инициирование процесса, проверка оснований и согласование: ____________________. 3.2. Исполнение, регистрация и подтверждающие документы: ____________________. 3.3. Исключения, эскалация и действия при нарушении: ____________________. 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ 4.1. Владелец процесса и исполнители обязаны действовать в пределах полномочий, обеспечивать достоверность записей и сохранность документов. 4.2. Права работников и иных лиц не могут быть ограничены локальным документом вопреки закону. 5. КОНТРОЛЬ, ХРАНЕНИЕ И АКТУАЛИЗАЦИЯ 5.1. Периодичность контроля и отчётность: ____________________. 5.2. Сроки хранения определяются применимым перечнем архивных документов и номенклатурой дел, а не настоящим шаблоном автоматически. 5.3. Документ пересматривается при изменении законодательства, процессов или рисков. 6. ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ 6.1. Документ действует после утверждения и ознакомления лиц, которых он касается. Прежняя редакция: отменяется / сохраняется в части (указать). КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ ДЛЯ ФОРМЫ «РЕГЛАМЕНТ ПРОВЕРКИ КОНТРАГЕНТОВ» 1. Основание документа «Регламент проверки контрагентов» должно позволять восстановить управленческое решение или волю сторон по первичным материалам. 2. Для «Регламент проверки контрагентов» зафиксируйте календарные даты либо однозначный способ их определения и отдельно отметьте контрольный срок. 3. Для формы «Регламент проверки контрагентов» сопоставьте каждое действие с конкретным исполнителем, полномочием и способом подтверждения результата. 4. Приложения к «Регламент проверки контрагентов» перечислите с названиями, датами, версиями и количеством листов; проверьте их фактическое наличие. 5. Доказательственный контур «Регламент проверки контрагентов» должен сохранять дату, содержание, отправителя, адресата и результат совершённого действия. 6. Финальная версия «Регламент проверки контрагентов» не должна содержать незаполненных смысловых полей, взаимоисключающих оговорок и черновых комментариев. 7. Специальный статус участников «Регламент проверки контрагентов» может менять обязательные условия; проверьте трудовые, потребительские и отраслевые ограничения. 8. Персональные данные в «Регламент проверки контрагентов» ограничьте необходимым объёмом и заранее определите законное основание доступа, передачи и хранения. 9. Маршрут согласования и подписания «Регламент проверки контрагентов» зафиксируйте так, чтобы можно было подтвердить авторство и окончательную редакцию. 10. Актуальность «Регламент проверки контрагентов» оценивается вместе с обстоятельствами: проверьте действующие нормы, локальные акты и судебные ограничения на дату оформления.